vmest.ru страница 1
скачать файл

ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ №16

В ПРАВИЛА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ

ОТКРЫТЫМ ПАЕВЫМ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ АКЦИЙ

«ТРОЙКА ДИАЛОГ – ПОТЕНЦИАЛ»

(Правила доверительного управления фондом зарегистрированы

2 марта 2005 года за № 0328-76077318)



СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ

НОВАЯ РЕДАКЦИЯ

23.7. Лица, обязанные по:

государственным ценным бумагам Российской Федерации, государственным ценным бумагам субъектов Российской Федерации, муниципальным ценным бумагам, акциям российских акционерных обществ, облигациям российских хозяйственных обществ, биржевым облигациям российских хозяйственных обществ, инвестиционным паям паевых инвестиционных фондов, российским депозитарным распискам должны быть зарегистрированы в Российской Федерации;

ценным бумагам иностранных государств, облигациям иностранных эмитентов и международных финансовых организаций, паям (акциям) иностранных инвестиционных фондов, акциям иностранных акционерных обществ, иностранным депозитарным распискам должны быть зарегистрированы в одном из следующих государств: государстве, являющемся членом Содружества независимых государств, Европейского Союза, Совета по сотрудничеству стран Персидского залива, Африканского союза, а также Албании, Аргентине, Бразилии, Венесуэле, Индии, Турции, Австралии, Брунее, Вьетнаме, Гонконге, Индонезии, Канаде, Китае, Малайзии, Мексике, Новой Зеландии, Острове Мэн, Папуа-Новой Гвинее, Перу, Сингапуре, Соединённых Штатах Америки, Таиланде, Тайване, Филиппинах, Чили, Южной Корее, Японии.




23.7. Лица, обязанные по:

государственным ценным бумагам Российской Федерации, государственным ценным бумагам субъектов Российской Федерации, муниципальным ценным бумагам, акциям российских акционерных обществ, облигациям российских хозяйственных обществ, биржевым облигациям российских хозяйственных обществ, инвестиционным паям паевых инвестиционных фондов, российским депозитарным распискам должны быть зарегистрированы в Российской Федерации;

ценным бумагам иностранных государств, облигациям иностранных эмитентов и международных финансовых организаций, паям (акциям) иностранных инвестиционных фондов, акциям иностранных акционерных обществ, иностранным депозитарным распискам должны быть зарегистрированы в одном из следующих государств: государстве, являющемся членом Содружества независимых государств, Европейского Союза, Совета по сотрудничеству стран Персидского залива, Африканского союза, а также Албании, Аргентине, Бразилии, Венесуэле, Индии, Турции, Австралии, Брунее, Вьетнаме, Гонконге, Индонезии, Канаде, Китае, Соединенном Королевстве Великобритании и Северной Ирландии (включая зависимые территории и коронные владения), Малайзии, Мексике, Остров Мэн, Новой Зеландии, Папуа-Новой Гвинее, Перу, Сингапуре, Соединённых Штатах Америки, Таиланде, Тайване, Филиппинах, Чили, Южной Корее, Японии.



49. Заявки на приобретение Инвестиционных паев юридическими лицами подаются:

- в Управляющую компанию;

- Агентам, кроме Агента – Закрытого акционерного общества «ЮниКредит Банк».

Заявки на приобретение Инвестиционных паев физическими лицами подаются:

- в Управляющую компанию;

- Агентам.



49. Заявки на приобретение Инвестиционных паев юридическими лицами подаются:

- в Управляющую компанию;

- Агентам, кроме Агента – Закрытого акционерного общества «ЮниКредит Банк» и Закрытого акционерного общества «Банк Интеза».

Заявки на приобретение Инвестиционных паев физическими лицами подаются:

- в Управляющую компанию;

- Агентам.






Дополнить Правила Фонда п. 64 следующего содержания:

После завершения (окончания) формирования Фонда надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость Инвестиционного пая, при подаче заявки на приобретение Инвестиционных паев:

агенту Закрытому акционерному обществу «Банк Интеза» составляет:

- при сумме инвестирования до 1 000 000 (один миллион) рублей: 1,5% (одна целая пять десятых процента), включая НДС, от расчетной стоимости Инвестиционного пая, при его приобретении по заявке, поданной агенту Закрытому акционерному обществу «Банк Интеза»;

- при сумме инвестирования от 1 000 000 (один миллион) рублей включительно до 5 000 000 (пяти миллионов) рублей: 1% (один процент), включая НДС, от расчетной стоимости Инвестиционного пая, при его приобретении по заявке, поданной агенту Закрытому акционерному обществу «Банк Интеза»;

- при сумме инвестирования от 5 000 000 (пять миллионов) рублей включительно и выше: 0.5% (ноль целых пять десятых процента), включая НДС, от расчетной стоимости Инвестиционного пая, при его приобретении по заявке, поданной агенту Закрытому акционерному обществу «Банк Интеза».

агенту Открытое акционерное общество «Сбербанк России» составляет 1,2 % (одна целая две десятых процента), включая НДС, от расчетной стоимости Инвестиционного пая.


Пункты 64-122 Правил Фонда

Считать соответственно пунктами 65 -123 Правил Фонда

68. Заявки на погашение Инвестиционных паев юридическими лицами подаются:

- в Управляющую компанию;

- Агентам, кроме агентов - Закрытого акционерного общества «ЮниКредит Банк».

Заявки на погашение Инвестиционных паев физическими лицами подаются:

- в Управляющую компанию;

- Агентам.



69. Заявки на погашение Инвестиционных паев юридическими лицами подаются:

- в Управляющую компанию;

- Агентам, кроме агентов - Закрытого акционерного общества «ЮниКредит Банк» и Закрытого акционерного общества «Банк Интеза».

Заявки на погашение Инвестиционных паев физическими лицами подаются:

- в Управляющую компанию;

- Агентам.



82. Инвестиционные паи могут обмениваться на инвестиционные паи:

Открытого паевого инвестиционного фонда облигаций “Тройка Диалог - Илья Муромец”;

Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Добрыня Никитич”;

Открытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций “Тройка Диалог - Дружина";

Открытого паевого инвестиционного фонда «Тройка Диалог – Фонд денежного рынка»;

Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Нефтегазовый сектор”;

Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Финансовый сектор”;

Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Федеральный”;

Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Телекоммуникации”;

Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Металлургия”;

Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Потребительский сектор”;

Открытого паевого инвестиционного фонда акций «Тройка Диалог - Электроэнергетика»;

Открытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций «Тройка Диалог – БРИК»;

Открытого паевого инвестиционного фонда облигаций “Тройка Диалог – Рискованные облигации”;

Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Инфраструктура”;

Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Компании рынка драгоценных металлов»”;

находящихся в доверительном управлении Управляющей компании



83. Инвестиционные паи могут обмениваться на инвестиционные паи:

Открытого паевого инвестиционного фонда облигаций “Тройка Диалог - Илья Муромец”;

Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Добрыня Никитич”;

Открытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций “Тройка Диалог - Дружина";

Открытого паевого инвестиционного фонда «Тройка Диалог – Фонд денежного рынка»;

Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Нефтегазовый сектор”;

Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Финансовый сектор”;

Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Федеральный”;

Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Телекоммуникации”;

Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Металлургия”;

Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Потребительский сектор”;

Открытого паевого инвестиционного фонда акций «Тройка Диалог - Электроэнергетика»;

Открытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций «Тройка Диалог – БРИК»;

Открытого паевого инвестиционного фонда облигаций “Тройка Диалог – Рискованные облигации”;

Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Инфраструктура”;

Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Компании рынка драгоценных металлов”;

Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Агросектор”;

Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Глобальный Интернет”;

находящихся в доверительном управлении Управляющей компании



86. Заявки на обмен Инвестиционных паев юридическими лицами подаются:

- в Управляющую компанию;

- Агентам, кроме агентов - Закрытого акционерного общества «ЮниКредит Банк».

Заявки на обмен Инвестиционных паев физическими лицами подаются:

- в Управляющую компанию;

- Агентам.

Лица, которым в соответствии с настоящими Правилами могут подаваться заявки на приобретение Инвестиционных паев, принимают также заявки на обмен Инвестиционных паев.


87. Заявки на обмен Инвестиционных паев юридическими лицами подаются:

- в Управляющую компанию;

- Агентам, кроме агентов - Закрытого акционерного общества «ЮниКредит Банк» и Закрытого акционерного общества «Банк Интеза».

Заявки на обмен Инвестиционных паев физическими лицами подаются:

- в Управляющую компанию;

- Агентам.

Лица, которым в соответствии с настоящими Правилами могут подаваться заявки на приобретение Инвестиционных паев, принимают также заявки на обмен Инвестиционных паев.


100. За счет имущества, составляющего Фонд, оплачиваются следующие расходы, связанные с доверительным управлением указанным имуществом:

1) оплата услуг организаций по совершению сделок за счет имущества Фонда от имени этих организаций или от имени Управляющей компании;

2) оплата услуг кредитных организаций по открытию отдельного банковского счета (счетов), предназначенного для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением имуществом Фонда, проведению операций по этому счету (счетам), в том числе оплата услуг кредитных организаций по предоставлению возможности Управляющей компании использовать электронные документы при совершении операций по указанному счету (счетам);

3) расходы Специализированного депозитария по оплате услуг других депозитариев, привлеченных им к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество Фонда, а также расходы Специализированного депозитария, связанные с операциями по переходу прав на указанные ценные бумаги в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг;

4) расходы, связанные с учетом и (или) хранением имущества Фонда, за исключением расходов, связанных с учетом и (или) хранением имущества Фонда, осуществляемого Специализированным депозитарием;

5) расходы по оплате услуг клиринговых организаций по определению взаимных обязательств по сделкам, совершенным с имуществом Фонда, если такие услуги оказываются Управляющей компании;

6) расходы, связанные с осуществлением прав, удостоверенных ценными бумагами, составляющими имущество Фонда, в частности, почтовые или иные аналогичные расходы по направлению бюллетеней для голосования;

7) расходы по уплате обязательных платежей, установленных в соответствии с законодательством Российской Федерации или иностранного государства в отношении имущества Фонда или связанных с операциями с указанным имуществом;

8) расходы, возникшие в связи с участием Управляющей компании в судебных спорах в качестве истца, ответчика или третьего лица по искам в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению имуществом Фонда, в том числе суммы судебных издержек и государственной пошлины, уплачиваемые Управляющей компанией, за исключением расходов, возникших в связи с участием Управляющей компании в судебных спорах, связанных с нарушением прав владельцев Инвестиционных паев по договорам доверительного управления имуществом Фонда;

9) расходы, связанные с нотариальным свидетельствованием верности копии настоящих Правил, иных документов и подлинности подписи на документах, необходимых для осуществления доверительного управления имуществом Фонда, а также нотариальным удостоверением сделок с имуществом Фонда или сделок по приобретению имущества в состав Фонда, требующих такого удостоверения;

Оплата и возмещение иных расходов, понесенных Управляющей компанией в связи с доверительным управлением Фондом, за счет имущества, составляющего Фонд, не допускаются.

Максимальный размер расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего фонд, составляет 0,05 (ноль целых пять сотых) процента (без учета налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.




100. За счет имущества, составляющего Фонд, оплачиваются следующие расходы, связанные с доверительным управлением указанным имуществом:

1) оплата услуг организаций по совершению сделок за счет имущества Фонда от имени этих организаций или от имени Управляющей компании;

2) оплата услуг кредитных организаций по открытию отдельного банковского счета (счетов), предназначенного для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением имуществом Фонда, проведению операций по этому счету (счетам), в том числе оплата услуг кредитных организаций по предоставлению возможности Управляющей компании использовать электронные документы при совершении операций по указанному счету (счетам);

3) расходы Специализированного депозитария по оплате услуг других депозитариев, привлеченных им к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество Фонда, а также расходы Специализированного депозитария, связанные с операциями по переходу прав на указанные ценные бумаги в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг;

4) расходы, связанные с учетом и (или) хранением имущества Фонда, за исключением расходов, связанных с учетом и (или) хранением имущества Фонда, осуществляемого Специализированным депозитарием;

5) расходы по оплате услуг клиринговых организаций по определению взаимных обязательств по сделкам, совершенным с имуществом Фонда, если такие услуги оказываются Управляющей компании;

6) расходы, связанные с осуществлением прав, удостоверенных ценными бумагами, составляющими имущество Фонда, в частности, почтовые или иные аналогичные расходы по направлению бюллетеней для голосования;

7) расходы по уплате обязательных платежей, установленных в соответствии с законодательством Российской Федерации или иностранного государства в отношении имущества Фонда или связанных с операциями с указанным имуществом;

8) расходы, возникшие в связи с участием Управляющей компании в судебных спорах в качестве истца, ответчика или третьего лица по искам в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению имуществом Фонда, в том числе суммы судебных издержек и государственной пошлины, уплачиваемые Управляющей компанией, за исключением расходов, возникших в связи с участием Управляющей компании в судебных спорах, связанных с нарушением прав владельцев Инвестиционных паев по договорам доверительного управления имуществом Фонда;

9) расходы, связанные с нотариальным свидетельствованием верности копии настоящих Правил, иных документов и подлинности подписи на документах, необходимых для осуществления доверительного управления имуществом Фонда, а также нотариальным удостоверением сделок с имуществом Фонда или сделок по приобретению имущества в состав Фонда, требующих такого удостоверения;

Оплата и возмещение иных расходов, понесенных Управляющей компанией в связи с доверительным управлением Фондом, за счет имущества, составляющего Фонд, не допускаются.

Максимальный размер расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего фонд, составляет 0,2 (ноль целых две десятых) процента (без учета налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.





Генеральный директор

Закрытого акционерного общества

«Управляющая компания «Тройка Диалог» О.В. ЛАРИЧЕВ

скачать файл



Смотрите также:
Изменения и дополнения в Правила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным фондом акций
305.48kb.
Изменения и дополнения №16 в правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом акций
125.44kb.
Правила доверительного управления фондом зарегистрированы фкцб россии 16 июня 2004 г
14.44kb.
Правила доверительного управления Рентным Закрытым Паевым Инвестиционным Фондом «Торговая недвижимость» зарегистрированы фсфр россии 7 сентября 2010 г
46.46kb.
Правила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным фондом смешанных инвестиций «Агора – открытый рынок»
565.09kb.
Сообщение о регистрации изменений и дополнений в Правила доверительного управления
26.34kb.
Принимает Устав Школы и вносит в него необходимые изменения и дополнения
124.41kb.
Изменения и дополнения к коллективному договору
82.01kb.
Изменения и дополнения в Устав муниципального казённого общеобразовательного учреждения Круглоподполенской средней общеобразовательной школы. В разделе 3 «Организация образовательного процесса» Пункт 3 изложить в следующей редакции
84.63kb.
Основные изменения и дополнения в Федеральный Закон №127-фз «О несостоятельности (банкротстве)»
435.77kb.
Изменения и дополнения в основную образовательную программу начального общего образования
112.49kb.
К опубликованным работам, отражающим основные научные результаты диссертации, приравниваются
162.1kb.